Política de Compliance

Responsables

Rol	Posició	Nom
Responsable	Comitè d’Ètica i Compliment	Varis
Responsable de la interpretació i actualització legal	Comitè d’Ètica i Compliment	Varis
Responsable del compliment	Comitè d’Ètica i Compliment	Varis

Control de Versiones

Versió	Descripció de canvis	Revisat per	Data de revisió	Aprovat per	Data d’ aprovació
1	Versió inicial
2	Revisió conforme UNEIX 19601 i UNEIX 19602			Comitè d’Ètica i compliment i Consell d’Administració	15-01-24 18-01-24

1. Introducció

GRUP JULIÀ (d’ara endavant GRUP JULIÀ o la Companyia, indistintament) podria ser penalment responsable en cas de cometre’s un delicte i no comptar amb els mitjans necessaris per a prevenir-lo. En aquest context, d’acord amb la normativa penal vigent, la responsabilitat penal de GRUP JULIÀ pot evitar-se o atenuar-se si, abans de la comissió del delicte, s’ha adoptat i executat eficaçment un Sistema de Gestió de Compliance Penal i Tributari (d’ara endavant, SGCPT) conforme als requisits de l’article 31 bis 5 del Codi Penal.

Per això, des de GRUP JULIÀ comptem amb un SGCPT per a ressaltar el nostre compromís amb el compliment ètic i normatiu, així com per a minimitzar la comissió de fets delictius i infraccions tributàries.

Concretament, el SGCPT és un conjunt de normativa interna que deixa patent la posició ètica i de compliment que manté GRUP JULIÀ en el desenvolupament de les seves activitats i dona compliment al que s’estableix en el Codi Penal, la UNEIX 19601 de Sistemes de Gestió de Compliance Penal (d’ara endavant, UNEIX 19601) i la UNEIX 19602 de Sistemes de Gestió de Compliance Tributari (d’ara endavant, UNEIX 19602). D’aquesta manera, en el SGCPT s’estableixen una sèrie de principis i pautes d’actuació que hem de respectar i complir en tot moment.

Finalment, ha de destacar-se que l’objectiu del SGCPT de GRUP JULIÀ, a més de promoure una veritable cultura empresarial i de respecte al Dret, no és un altre que el d’assegurar el compliment de la normativa jurídic-penal que resulti d’aplicació a la Companyia.

2. Objectius del Sistema de Gestió de Compliance Penal i Tributari

A més dels principis i objectius establerts en el Codi Ètic, que hem de conèixer i aplicar en el nostre dia a dia, els principals objectius del SGCPT són els següents:

Informar a tots els membres de la Companyia i a les seves parts interessades sobre la importància del compliment del SGCPT i sensibilitzar-los sobre la importància del compliment normatiu i especialment sobre la prevenció de riscos penals.
Transmetre el ferm compromís a tots els membres de la Companyia i a les seves parts interessades que GRUP JULIÀ vela perquè totes les actuacions que es duguin a terme siguin sempre respectuoses amb l’ordenament jurídic vigent, amb els principis establerts en el Codi Ètic, i en estricte compliment en matèria penal, promovent-se una cultura de compliment adequada, i condemnant de manera categòrica qualsevol actuació delictiva.
Garantir que GRUP JULIÀ compleix amb els deures de control i supervisió de la seva activitat, establint mesures adequades per a prevenir o reduir el risc de la comissió de delictes, exercint el degut control legalment procedent sobre els seus membres i tercers.
Establir un marc general per al SGCPT de la Companyia, el qual comprèn mesures d’avaluació, prevenció, i detecció de riscos penals.

3. Abast del Sistema de Gestió de Compliance Penal i Tributari i de la Política de Compliance

L’àmbit objectiu del SGCPT és el desenvolupament de les activitats per part de GRUP JULIÀ que a continuació es detallaran.

Respecte a l’àmbit subjectiu del SGCPT de GRUP JULIÀ, aquest és d’obligat compliment per a tots els membres, amb independència del seu càrrec o posició; així com, en el que resulti procedent, per a qualsevol altra part interessada de la Companyia.

En aquest sentit, la present Política de Compliance es configura com un document públic, al qual pot tenir accés qualsevol membre de GRUP JULIÀ, així com les seves parts interessades per al que resulti procedent.

Per tant, el referit compliment no és patrimoni exclusiu d’aquells que tinguin funcions de control i supervisió, sinó que afecta a tots els membres de la Companyia en tots els seus nivells (així com, en el que resulti procedent, a les seves parts interessades), que han d’assumir responsabilitats individuals de compliment normatiu i ètic en l’àmbit de les seves funcions en relació amb GRUP JULIÀ.

Les societats de GRUP JULIÀ a les quals s’aplica el SGCPT i, en conseqüència, la present Política de Compliance, són: EUROWAYS, S.L.; JULIÀ INTERNACIONAL, S.L.; IMMOBILIÀRIA DUCH S.L.; CAMPANEVADO, S.L.; KAUTRAS, S.L.; JULIA TRAVEL, S.L.; AUTOCARS JULIÀ, S.L. i MED TRAVEL VENTURE, S.L.

En aquelles societats participades en les quals la Companyia no tingui el control, els seus representants en els òrgans d’administració promouen, sempre que això sigui possible, l’adopció de SGCPT o mesures de control equivalents a les implantades en GRUP JULIÀ.

Les societats que eventualment s’incorporin a GRUP JULIÀ o es considerin controlades per les societats de la Companyia, hauran d’adoptar les decisions que siguin oportunes a l’efecte d’adaptar les seves regulacions internes a la present Política de Compliance i al SGCPT de GRUP JULIÀ i fer-les immediatament efectives per part dels seus membres.

Com s’ha introduït, també es promou l’adhesió als principis i objectius d’aquesta Política de Compliance i del SGCPT a les parts interessades de GRUP JULIÀ (com podrien ser els seus proveïdors i col·laboradors), sempre que les concretes circumstàncies existents així ho permetin, i amb l’única finalitat de garantir el compliment de la Llei i una actuació diligent en tot moment.

4. Principis del SGCPT de GRUP JULIÀ

Els principis generals que regeixen el SGCPT de GRUP JULIÀ i tota l’actuació dels seus membres
són els següents:

Respectar i actuar conforme a les disposicions contingudes en la legislació vigent, el Codi Ètic de la Companyia i tots els protocols i normatives internes amb l’objectiu de prevenir, detectar, evitar i respondre adequadament davant la comissió de qualssevol fets que puguin ser constitutius de delictes segons la normativa penal aplicable a cada moment.
Promoure una cultura ètica empresarial i preventiva d’actuacions delictives, no tolerant-se la comissió d’actes il·lícits.
Disposar de sistemes de control permanentment actualitzats i eficaços per a la prevenció, detecció i adequada reacció davant actuacions il·lícites o irregulars.
Establir els procediments, protocols i normes internes que siguin necessàries per a prevenir actuacions delictives.
Assegurar els recursos materials, financers, tecnològics i humans per a l’aplicació de la present Política de Compliance i per a disposar d’un SGCPT efectiu.
Difondre el deure a tots els membres de la Companyia d’informar de bona fe sobre fets o conductes que siguin amb fonament sospitoses de constituir fets delictius.
Disposar d’un Canal Ètic i de Denúncies en el qual tots els membres de la Companyia puguin informar sobre qualsevol fet potencialment constitutiu de delicte, garantint-se en tot cas la indemnitat de l’informant de bona fe de tals fets.
Investigar amb la major celeritat possible aquells fets presumptament delictius que siguin detectats garantint en tot moment els drets de les persones investigades.
Aplicar el règim sancionador davant incompliments vinculats a possibles il·lícits penals d’acord amb la normativa laboral aplicable.
Formar de manera continuada a tot la Companyia en matèria de compliment penal, garantint l’actualització dels seus coneixements i la promoció d’una cultura d’ètica empresarial i de compliment de la Llei.
Millorar contínuament el SGCPT en general, i particularment els elements que ho componen, sobre la base de la informació obtinguda i generada durant la seva aplicació.
Difondre internament la present Política de Compliance, el funcionament del SGCPT, el Codi Ètic i tots aquells protocols i normes internes que afectin la Companyia de forma actualitzada, així com a altres parts interessades que puguin representar riscos penals.

5. SGCPT de GRUP JULIÀ

GRUPO JULIÀ disposa d’un SGCPT (model d’organització i gestió per a la prevenció de delictes) que ha de ser revisat periòdicament per a garantir la seva eficiència. Concretament, el SGCPT comprèn els següents elements:

Informe de riscos penals i tributaris.
Codi Ètic.
La present Política de Compliance.
Manual de Compliance.
Canal Ètic i de Denúncies.
Altres Polítiques, Protocols i normatives internes.

El SGCPT identifica els principals delictes que han de ser previnguts (Mapa de Riscos) per GRUP JULIÀ. Així mateix, estableix procediments i controls per a la prevenció d’actuacions delictives, així com els Departaments afectats i els responsables de la seva supervisió que recaurà en el Comitè d’Ètica i Compliment.

Així mateix, es destinen anualment els recursos materials, humans i financers adequats per a dur a terme les activitats preventives per a evitar la comissió de delictes.

El Comitè d’Ètica i Compliment

El Comitè d’Ètica i Compliment de GRUP JULIÀ és l’òrgan col·legiat responsable desupervisar la implantació del SGCPT, de procurar que el seu contingut és adequat i de promoure el seu compliment, designat pel Consell d’Administració, amb poders autònoms d’iniciativa i control per a la supervisió del funcionament i del compliment del SGCPT. A més, el Comitè d’Ètica i Compliment és també l’encarregat de la gestió del Canal Ètic i de Denúncies i dels procediments de recerca interna.

El Comitè d’Ètica i Compliment sotmetrà el SGCPT a revisió periòdica i millora contínua per a garantir que el seu disseny i operativitat resultin adequats a les exigències de la normativa aplicable i acreditar que s’està exercint el degut control.

El Comitè d’Ètica i Compliment és el responsable de promoure les iniciatives necessàries per a l’adequada difusió i formació del personal en matèria ètica i de prevenció de riscos penals, de manera que els membres de la Companyia puguin complir adequadament amb les obligacions en aquesta matèria.

Hem de dirigir-nos al Comitè d’Ètica i Compliment en cas de dubte sobre com hem d’actuar, així com per a comunicar qualsevol fet rellevant o millora.

6. Canal Ètic i de Denúncies

L’eficàcia del SGCPT de GRUP JULIÀ i de la present Política de Compliance requereix comptar amb un canal de comunicació a través del qual es poden realitzar consultes al Comitè d’Ètica i Compliment sobre la interpretació del Codi Ètic o comunicar una possible vulneració o incompliment del Codi Ètic, de la Política Compliance o de la resta de normativa interna, processos i controls que conformen el SGCPT, així com altres pràctiques delictives o irregulars.

Per tant, s’estableix l’obligació a tots els membres de la Companyia d’informar dels possibles riscos i incompliments anteriorment referits per mitjà del Canal Ètic i de Denúncies creat a aquest efecte.

El Canal Ètic i de Denúncies és el següent: https://grupojulia.integrityline.com

El Canal Ètic i de Denúncies és gestionat pel Responsable del Canal Ètic i de Denúncies garantint-se que no es prendran represàlies, discriminacions o sancions respecte de les persones que posin en coneixement qualsevol incompliment o il·lícit penal de bona fe.

A més, determinats tercers (entre altres, clients, proveïdors i altres comercials) tenen accés al Canal Ètic i de Denúncies de GRUP JULIÀ per a comunicar els riscos i incompliments anteriorment referits dels quals puguin tenir coneixement.

7. Compromís amb el cimplimiento ètic i normatiu

GRUP JULIÀ és una organització empresarial que desenvolupa la seva activitat ateses les exigències de compliment ètic i normatiu. En aquest sentit, forma part de la nostra cultura organitzativa el respecte de tots aquells valors i principis d’actuació establerts en el nostre Codi Ètic. D’aquesta manera, cadascun dels membres que formem part de GRUP JULIÀ acceptem com a propis aquests valors i principis, fent-los extensibles a tots aquells tercers amb els quals mantenim relacions empresarials.

També forma part de la nostra cultura organitzativa el respecte pel compliment de la legalitat vigent i de les diligències tècniques a les quals vinculem la nostra activitat. En matèria de Compliance, aquest compromís implica que cadascun dels membres de GRUP JULIÀ hem de procurar evitar qualsevol conducta o activitat que suposi un incompliment de la legislació vigent.

Des de GRUP JULIÀ s’exigeix a tots els seus membres que, en el desenvolupament de les seves actuacions empresarials, compleixin amb la normativa que resulta d’aplicació en els seus corresponents àmbits d’actuació. A més, també hem de promoure una cultura organitzativa alineada amb el Compliance amb aquells tercers amb els quals mantenim relacions comercials.

En tot cas, la prohibició de la comissió de fets delictius o vulneració de la normativa tributària a través o en nom de GRUP JULIÀ aconsegueix a qualsevol membre de GRUP JULIÀ, sigui quin sigui el seu càrrec o funció. L’incompliment d’alguna de les previsions establertes en el SGCPT serà objecte d’una sanció proporcionada a la gravetat del fet i d’acord amb la normativa laboral aplicable.

GRUP JULIÀ aplicarà de manera activa polítiques que fomentin el bon clima laboral, la cultura preventiva i que contribueixin a prevenir aquelles situacions que el deteriorin. Així mateix, s’incentivarà i potenciarà la col·laboració, la cooperació i la confiança en les relacions entre els diferents estaments i unitats de GRUP JULIÀ i entre els seus membres.

En GRUP JULIÀ entenem que la prevenció de riscos penals i tributaris no és una activitat puntual sinó permanent i en constant evolució. En aquesta mesura, el nostre SGCPT està actiu i es revisa periòdicament. Per això, en GRUP JULIÀ ens comprometem a desenvolupar, revisar i millorar de manera contínua, totes les nostres polítiques, procediments i processos enfocats a la prevenció de riscos penals i tributaris.

8. Estructura de control de GRUP JULIÀ

L’eficàcia del SGCPT depèn en gran manera de les funcions preventives i de control, així com de la implicació de tots els seus membres en l’exercici de les seves funcions.

Atesos els requeriments del Codi Penal, GRUP JULIÀ té definida una estructura de control constituïda per:

El Consell d’Administració de la Companyia, com a màxim òrgan de decisió.
El Comitè d’Ètica i Compliment.
L’Alta Direcció, a més dels corresponents responsables de procediments o controls preventius.
Tots els membres de GRUP JULIÀ.

9. Conseqüències de l’incompliment

Els incompliments de la present Política i de la resta de normativa que compon el SGCPT podran donar lloc a l’aplicació de mesures disciplinàries laborals, inclòs l’acomiadament disciplinari, o a la resolució del corresponent contracte, en qualsevol cas, sota el marc jurídic-laboral vigent, això sense perjudici de les sancions de tipus penal o reclamacions civils que poguessin procedir.

En la concreció d’aquesta sanció disciplinària es tindrà en compte la gravetat i reiteració de la infracció, sempre sent aplicable el règim de sancions regulat en el Conveni Col·lectiu d’aplicació i l’Estatut dels Treballadors.

No obstant l’anterior, aquests incompliments també podran ser comunicats a les autoritats pertinents, en el cas que puguin ser constitutius de delicte.

10. Aprovació de la present Política de Compliance

La present Política de Compliance ha estat aprovada pel Consell d’Administració de GRUP JULIÀ, moment a partir del qual s’ha produït la seva entrada en vigor.

La present Política de Compliance pot ser revisada i modificada el Consell d’Administració de GRUP JULIÀ a iniciativa pròpia o bé per suggeriment del Comitè d’Ètica i Compliment, a l’efecte de millorar el SGCPT o adaptar-ho a noves exigències legals o canvis normatius.